Герман Захаров

Уважаемые дамы и господа! Рады сообщить, что команда практики Антикризисного управления, экономических санкций и комплаенса подготовила Брошюру по оспариванию финансовых санкций США, ЕС и Великобритании. В данном материале изложены основания для включения в санкционные списки, процедура/аргументы для обжалования, а также успешные примеры снятия санкций в судебном и административном порядке.

14 марта 2024 года состоялась конференция на тему: «Правовые вызовы и возможности в эпоху санкций», организованная Право.ru. Герман Захаров, Партнер АЛРУД, выступил модератором 3-й сессии: «Профилактика и предупреждение санкционных рисков: актуальная практика, национальные особенности санкционного комплаенса». На 3-й сессии в качестве спикера выступил Роман Ведерников, Старший юрист АЛРУД, с темой: «Овер-комплаенс в условиях санкций: анализ судебных позиций в отношении аргументов пострадавшего контрагента». В рамках темы эксперт раскрыл понятие овер-комплаенса, его основные факторы, а также рассмотрел зарубежную судебную практику. Роман пришел к следующему выводу: «Иностранные участники оценивают риски привлечения к ответственности и подпадания под вторичные санкции высоко, порой даже если лицо фактически не подпадает под санкции и/или стороны сделки вообще не связаны с юрисдикциями, которые эти санкции ввели. Это ведет к овер-комплаенсу, который приводит к большей дискриминации. Но судебные дела в разных юрисдикциях показывают, что есть некоторые положительные тенденции к более взвешенному и объективному подходу». Подробнее о мероприятии здесь.

Уважаемые дамы и господа! Обращаем Ваше внимание, что 5 марта 2024 г. в Госдуму был внесен новый законопроект о маркетплейсах, регулирующий их деятельность по аналогии с антимонопольным регулировани-ем, которое установлено в отношении торговых сетей.

Юридическая фирма АЛРУД представляла интересы компании AGC в сделке по продаже своих двух дочерних предприятий в России – производителей стекла (Борского стекольного завода и Клинского стекольного завода). Покупателем по сделке выступил профильный инвестор Игорь Михайлович Лейтис. Команда АЛРУД оказала полную юридическую поддержку сопровождения сделки, включая подготовку юридически обязывающей документации, контроль за исполнением отлагательных условий, закрытие сделки, а также консультирование по процедуре согласования сделки в российском периметре. В состав команды АЛРУД, работающей над проектом вошли Партнер Корпоративной и M&A практики Андрей Жарский, Партнер практики Антимонопольного регулирования Герман Захаров, а также Советник Олег Ежов, Старший юрист Даниил Лозовский, Юрист Софья Дербенева и Юрист Нателла Кортиашвили.

Уважаемые дамы и господа, Как Вы знаете, в декабре 2023 года в рамках очередного 12-го санкционного пакета Европейского союза был введен запрет на предоставление отдельных категорий программного обеспечения российским юридическим лицам и сопутствующих к этому ПО услуг. Впервые ограничения коснулись не только компаний с российским участием, но и дочерних обществ европейских компаний. Объем ограничений по предоставлению ПО в адрес юридических лиц с доминирующим российским участием и дочерних обществ европейских и иных стран-партнеров ЕC отличается. При этом мы бы хотели обратить Ваше внимание, что еще до введения 12-го пакета санкций использование ПО и в целом объектов интеллектуальной собственности уже частично были предметом санкционных ограничений ЕС. В настоящем материале мы представим краткий обзор ограничений в этой сфере.

Уважаемые дамы и господа, По прошествии двух лет с начала специальной военной операции, а также в вязи с иными политическими событиями, западными странами давно анонсировались и были синхронно введены новые санкции в отношении России. Мы подготовили обзор основных новых ограничительных мер трех ключевых юрисдикций, с которым предлагаем ознакомиться ниже. США 23 февраля 2024 года со стороны США были введены санкции в отношении более чем 500 лиц. Как отмечается в пресс релизе Минфина США, это самое большое количество блокировок и санкций за прошедшие два года, введенных единовременно. Так, в список SDN были включены лица, осуществляющие деятельность в финансовом секторе российской экономики (в частности, АО «НСПК» — оператор платежной системы «Мир»; банки «Авангард», «РостФинанс», «Модульбанк», «СПБ Банк»; инвестиционные компании и венчурные фонды «БСФ Капитал», «Эльбрус Капитал», «Орбита Капитал Партнерз»; финтех-компании «Фактор-ТС», «КриптоПро», «Валидата» и др.), а также компании в области военной промышленности, машиностроения, электроники, металлургии, горнодобывающей промышленности, логистики и иных областях (в частности, АО «СУЭК», ПАО «Мечел», ПАО «Совкомфлот»). Кроме того, в связи с осуществлением поставок в Россию и содействием обходу ограничений блокирующие санкции были введены в отношении некоторых экспортеров и поставщиков из третьих стран (включая лиц из Китая, Сербии, Лихтенштейна, Германии и ОАЭ). Отдельно следует выделить компании, связанные с особой экономической зоной Алабуга (Республика Татарстан), которые также попали под блокирующие ограничения (АО «ОЭЗ ППТ Алабуга», ООО «Альбатрос», ООО «Алабуга Девелопмент» и др.). В рамках экспортного контроля в список Минторга США (Entity list) было добавлено более 90 лиц. ЕС ЕС ввел 13-ый пакет санкций против России, который предусматривает ряд блокирующих, гибридно-секторальных и экспортных ограничений. Санкции затронули 194 лиц, среди которых АО «Авангард», АО «Регион», АО «МКБ «Искра», ПАО Завод «Красное Знамя», АО «Тульский Патронный Завод», АО «Совфрахт», ООО «Новелко», ПАО «Сатурн». Еврокомиссия в своем пресс релизе от 23 февраля 2024 года также обращает особо внимание на введение ограничений в отношении компаний, осуществляющих поставки в Россию компонентов для беспилотных летательных аппаратов. Так, экспортные санкции затронули 27 российских компаний и компаний из третьих стран, связанных с российским военно-промышленным комплексом (включая Китай, Казахстан, Индию, Сербию, Таиланд, Шри-Ланку и Турцию). Кроме того, пополнился перечень товаров, запрещенных к экспорту в Россию. В частности, в него были добавлены электрические трансформаторы, статические преобразователи, индукторы и алюминиевые конденсаторы, которые, помимо прочего, могут использоваться для производства беспилотных летательных аппаратов и применяться в системах связи для самолетов и судов. Великобритания Новые ограничительные меры со стороны Великобритании были анонсированы 22 февраля 2024 года: блокирующие санкции коснулись более 50 лиц, осуществляющих деятельность, в том числе, в сферах военно-промышленного комплекса, торговли алмазами и нефтью, электроники. Среди физических лиц санкции были введены в отношении топ-менеджеров и членов исполнительных органов компаний Алроса, Новатэк, УГМК, Мечел, ОМК. Между тем, санкции также затронули как ряд российских компаний (например, Авиакомпания «224-й летный отряд», «Арктик СПГ 2», Судоходная компания АЗИА, Челябинский кузнечно-прессовой завод, «Гидромаш»), так и иностранных компаний (зарегистрированных в Турции, Китае, ОАЭ, Швейцарии и на Маршалловых Островов). Выводы Введенные санкционные ограничения позволяют сделать ряд выводов: {{1}} Исчерпание инструментария. Несмотря на громкие заявления со стороны иностранных должностных лиц, новые санкции фактически были сведены к расширению списка подсанкционных лиц (за небольшим исключением в ЕС). Каких-либо принципиально новых запретов или ограничительных мер западными регуляторами предложено не было. {{2}} Усиление вторичных санкций. Наращивается активное применение механизма вторичных санкций за обход санкций и помощь подсанкционным лицам со стороны США. Также постепенно расширяется практика применения вторичных санкций и со стороны ЕС. {{3}} Преследование за обход санкций. Усиление контроля санкционных регуляторов за соблюдением санкций прослеживается и в росте количества уголовных дел в связи с нарушением/обходом санкций. Можно выделить несколько примеров из последней практики: (1) В США расследуется уголовное дело в отношении граждан России и Канады по обвинению в незаконной поставке вооружения в Россию; (2) Окружной суд Роттердама признал российского гражданина виновным в обходе санкций ЕС за поставку в Россию товаров двойного назначения; (3) В Великобритании за обход антироссийских санкций был задержан экс-губернатор Севастополя.

2023 год ознаменовался дальнейшим усилением контроля в отношении сделок по продаже российских активов, принадлежащих иностранным «недружественным» лицам, а также в отношении российских стратегических предприятий. В сфере антимонопольного регулирования спустя несколько лет обсуждений и доработок был принят пятый антимонопольный пакет, а также завершилось рассмотрение ряда прецедентных дел. Более подробно о ключевых событиях и итогах 2023 года читайте в нашем обзоре. 1. Контрсанкции Процедура получения разрешений подкомиссии Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций (далее – «Подкомиссия») осуществление сделок (операций) в рамках контрсанкционных Указов стала более понятной: порядок рассмотрения стал более прозрачным, были установлены критерии согласования, соблюдение которых необходимо для получения положительного решения. При принятии решений по сделкам (операциям) особое внимание уделяется вопросам финансирования в контексте влияния на волатильность внутреннего валютного рынка, а также кандидатуре покупателя. При этом необходимо, чтобы продаваемый бизнес смог впоследствии успешно функционировать и развиваться. 2. Контроль со стороны Президента РФ За 2023 год Президентом РФ было принято 34 распоряжения с разрешением на осуществление сделок (операций) в порядке Указа от 05 августа 2022 г. № 520 «О применении специальных экономических мер в финансовой и топливно-энергетической сферах в связи с недружественными действиями некоторых иностранных государств и международных организаций». Приобретаемые активы в основном связаны с ТЭК и нефтегазовым сектором. В отношении крупных российских активов иностранных «недружественных» лиц, имеющих значительное влияние на российскую экономику в соответствующих сферах, активно применялся инструмент по введению режима внешнего управления, устанавливаемого Президентом РФ. Данный механизм был введен в качестве меры в ответ на незаконные лишение или ограничение права собственности российских лиц «недружественными» государствами. 3. Иностранные инвестиции в стратегические предприятия В результате внесения поправок в Федеральный закон от 29 апреля 2008 г. № 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» иностранными инвесторами теперь признаются российские граждане, которые получили вид на жительство или иной действительный документ, подтверждающий право на постоянное проживание в иностранном государстве. В настоящее время такое лицо также обязано подать ходатайство о согласовании установления контроля над стратегическим обществом. Кроме того, были уточнены последствия совершения сделок без соблюдения требований законодательства о стратегических инвестициях. При наличии у сторон сделки умысла акции (доли) или имущество стратегического предприятия, а также приобретенные в результате такой сделки доходы, могут быть взысканы в доход РФ. 4. Споры и расследования ФАС России В 2023 году завершилось рассмотрение и оспаривание ряда прецедентных антимонопольных дел, заслуживающих внимания. В частности, к ответственности за заключение картеля на торгах были привлечены строительные компании (дело Кошелев-проект), входящие в одну группу лиц. Компании оспаривали данное решение антимонопольного органа со ссылкой на наличие фактического контроля. Однако суды не приняли данный довод, исключив применение иммунитета контроля для участников картельного соглашения. Кроме того, суды поддержали решение антимонопольной службы о признании крупных металлургических компаний виновными в установлении монопольно высоких цен на рынке плоского металлопроката. 5. Изменения в антимонопольном законодательстве В целях совершенствования антимонопольного регулирования в условиях развития цифровой экономики и предупреждения и пресечения монополизации цифровых рынков был принят пятый антимонопольный пакет. В частности, пятый антимонопольный пакет ввел определение «сетевых эффектов», расширил запреты монополистической деятельности на цифровых рынках, при наличии определенных условий, установил новые пороговые критерии для согласования сделок, расширил институт экспертизы, ввел новые механизмы при согласовании сделок.

Практика Разрешения споров АЛРУД информирует вас о ключевых решениях российских судов по спорам, связанным с неисполнением иностранными компаниями своих обязательств после введения антироссийских санкций, ограничивающих или запрещающих исполнение обязательств. 17 октября 2023 г. Арбитражный суд г. Москвы удовлетворил иск ПАО «Совкомбанк» о солидарном взыскании с американского банка Citibank N.A. и АО КБ «Ситибанк» убытков в размере 24 миллиона долларов США1. 21 декабря 2023 г. указанное решение было оставлено без изменения апелляционным судом. Как следует из решения, в 2017 году Citibank N.A. и ПАО «Совкомбанк» заключили Генеральное соглашение для целей последующего заключения сделок. В соответствии с соглашением стороны заключили различные типы сделок, и в результате проведенного зачета встречных требований у Citibank N.A. возникла задолженность перед ПАО «Совкомбанк». Citibank N.A. признал указанную задолженность и проинформировал ПАО «Совкомбанк» о том, что указанные денежные средства будут зачислены на заблокированный счет ввиду санкционных ограничений. Соответственно, ПАО «Совкомбанк» не получило денежные средства. В этой связи ПАО «Совкомбанк» обратилось в Арбитражный суд г. Москвы на основании ст. 248.1 АПК РФ, утверждая, что Citibank N.A. не исполнил свои обязательства, а также требуя взыскать долг с АО КБ «Ситибанк» как с компании, входящей в группу CITIBANK, несмотря на то, что между АО КБ «Ситибанк» и ПАО «Совкомбанк» никакие соглашения не заключались. Рассмотрев дело, суд установил, что Citibank N.A. нарушил свое обязательство и злоупотребил правом, поскольку, следуя антироссийским санкциям, перечислил денежные средства на заблокированный банковский счет, не предприняв попытки исполнить обязательство альтернативным способом, что означает, что со стороны Citibank N.A. имело место причинение вреда, а не нарушение договорного обязательства. Следовательно, Citibank N.A. и АО КБ «Ситибанк» подлежат привлечению к ответственности солидарно, поскольку они совместно причинили вред. Как указано в решении, Citibank N.A. и АО КБ «Ситибанк» должны были предпринять действия, направленные на адаптацию отношений с ПАО «Совкомбанк» под изменившееся регулирование в иностранных правопорядках и своевременное исполнение обязательств перед ПАО «Совкомбанк» (например, перевести исполнение обязательства на АО КБ «Ситибанк», на которое не распространяются антироссийские санкции). Отсутствие таких действий свидетельствует о том, что Citibank N.A. и КБ «Ситибанк» намеревались присвоить денежные средства. Следовательно, несмотря на то, что стороной соглашения был только Citibank N.A. и Citibank N.A. и АО КБ «Ситибанк» являются самостоятельными юридическими лицами, они несут ответственность за причинение убытков солидарно как единый хозяйствующий субъект – группа CITIBANK. Аналогичный подход был воспринят российскими судами при рассмотрении дела по иску ОАО «РЖД» к Siemens2, а также по иску иного российского банка к иностранному банку и его дочернему обществу в России (дело было рассмотрено в закрытом судебном заседании). Изложенное свидетельствует о том, что российские суды не только признают соблюдение антироссийских санкций злоупотреблением правом и нарушением публичного порядка, но и стремятся возложить ответственность иностранных компаний за нарушение их обязательств перед российскими контрагентами на их российские дочерние общества, которые не являются сторонами рассматриваемых отношений. Дело № А40-167352/23 Дело № А40-195006/22

18 декабря 2023 года вступил в силу 12-й санкционный пакет Евросоюза в отношении России. Ниже Вы можете найти информацию о ключевых, на наш взгляд, изменениях в санкционном регулировании: {{1.}} Новые основания для введения индивидуальных санкций Перечень оснований для введения индивидуальных санкций был расширен новым критерием. Под риском индивидуальных санкций теперь находятся лица, извлекающие выгоду из «принудительной передачи» прав владения и контроля над российскими дочерними организациями европейских лиц. Речь идет о т.н. «временном управлении» (и схожих механизмах), практика которого наблюдается в течение 2023 года через принятие ряда указов Президента и постановлений Правительства. В список индивидуальных санкций по данному основанию могут попасть новые собственники и новый менеджмент компании, а также сами такие компании. {{2.}} Запрет на предоставление программного обеспечения, связанного с управлением предприятием и промышленными процессами Под запрет попало программное обеспечение, ориентированное на планирование ресурсов предприятия (ERP), управление взаимоотношениями с клиентами (CRM), бизнес аналитику (BI), управление цепочками поставок (SCM), хранилище данных предприятия (EDW), управление техническим обслуживанием (CMMS), управление проектами, управление жизненным циклом продукта (PLM), а также любые связанные с таким ПО компоненты. Предоставлен переходный период до 20 марта 2024 года на завершение правоотношений по уже заключенным договорам, а дочерним обществам европейских и западных компаний в России предоставлено право пользоваться таким ПО до 20 июня 2024. {{3.}} Запрет на импорт российских алмазов Вводится запрет на импорт непромышленных алмазов добытых, произведенных или обработанных в России, а также алмазов, поставляющихся из/через Россию (включая транзит) независимо от страны их происхождения. Запрет охватывает необработанные алмазы, обработанные алмазы (бриллианты) и ювелирные изделия и вступает в силу поэтапно: {{(i)}} C 1 января 2024 года запрет будет установлен на импорт алмазов, бриллиантов и ювелирной продукции российского происхождения; {{(ii)}} С 1 марта 2024 года запрет будет расширен на бриллианты более 1 карата, обработанные в третьих странах, но с алмазом российского происхождения; {{(iii)}} C 1 сентября 2024 года запрет вступает в полную силу. Поэтапное введение ограничений связано с планами Евросоюза по изменению текущей системы отслеживания происхождения алмазов и совершенствованию контроля. NB! Во избежание сомнений запрет не распространяется на провоз ювелирных украшений физических лиц в личных целях. {{4.}} Новые ограничения на импорт и экспорт ряда продукции Импортные ограничения в этот раз получили сравнительно небольшое развитие – в Евросоюз теперь запрещен импорт сжиженных нефтяных газов (бутан, пропан и производные) и ряда металлической продукции. Новые экспортные ограничения коснулись дополнений в перечень технологий и товаров «двойного назначения», литиевых батарей, некоторых химикатов и технологий, задействованных в военной промышленности. {{5.}} Оговорка «Без России» Евросоюз обязал компании, занимающиеся экспортом ряда чувствительных товаров, запрещенных к экспорту в Россию, включать в экспортные контракты оговорку о запрете последующего экспорта товаров в Россию. Полагаем, что данная мера нацелена на дальнейшее ужесточение контроля за обходом санкций и ведет к увеличению юридических рисков компаний-посредников. {{6.}} Уведомление об операциях европейских компаний с российским участием более 40% Для таких компаний начиная с 1 мая 2024 года установлена обязанность ежеквартально уведомлять регулятор об операциях и сделках по выводу средств за пределы ЕС в размере более 100 000 Евро. Начиная с 1 июля 2024 года аналогичную информацию об операциях таких компаний органам ЕС будут предоставлять также банки (т.е. регулятор сможет сверять информацию). Таким образом, всем российским лицам/компаниям, у которых есть дочерние общества (совместные предприятия) в ЕС стоит учитывать данную грядущую обязанность и подготовиться к ней. {{7.}} Расширение списка лиц, находящихся под индивидуальными санкциями Список пополнился новыми лицами, среди которых: Росфинмониторинг, группа «АльфаСтрахование», особая экономическая зона «Алабуга», Илья Медведев и другие. Всего список пополнился 86 юридическими и 61 физическими лицами. Выводы Мы видим, что принятие каждого последующего пакета становится для ЕС все сложнее и требует все большего времени (12й пакет обсуждался в ЕС еще с середины 2023), ввиду огромного массива уже существующих ограничений. В текущем пакете, помимо запрета на импорт российских алмазов, который, несомненно, существенно повлияет на весь мировой оборот, мы наблюдаем довольно гибкое реагирование Евросоюза на основные тенденции санкционных нарушений в 2023 году, которые связаны с ре-экспортом запрещенных товаров в Россию. Кроме того, Евросоюз обозначил свою официальную позицию в отношении компаний под «временным управлением», несмотря на сохраняющееся право собственности европейских компаний на доли/акции.

23 августа 2023 г. опубликована выписка из протокола заседания подкомиссии Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации от 09 августа 2023 г. № 182/5 («Протокол №182/5»). Указанный Протокол № 182/5 свидетельствует о том, что Минфин России и Банк России приняли решение о смягчении ранее установленных ограничений выплаты дивидендов иностранцам, инвестирующим в российскую экономику. По условиям Протокола № 182/5 выплата дивидендов (прибыли) иностранным лицам может осуществляться без ограничений, но ее объем не должен превышать размера инвестиций в Россию. Кроме того, среди условий выплаты дивидендов предусмотрено инвестирование иностранных кредиторов в российскую экономику начиная с 01 апреля 2023 г., включая расширение объема производства в России и развитие новых технологий. Ранее объем выплаты дивидендов не мог превышать 50% от общего размера чистой прибыли предыдущего года при условии выполнения поставленных KPI. С выпиской из Протокола № 182/5 можно ознакомиться на сайте Минфина России.